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(中文): $A4 (English): $A3
 
手提電話: $A5 電郵地址: $A6
 
QQ: $A95 WeChat: $A96
 
身份證號碼: $A8 護照號碼: $A9
 
簽發國家: $A10 國籍: $A11
 
出生日期: $A12 性別: $A13
 
出生地方: $zy1
 
住宅地址: $A14 通訊地址: $A15
 
住宅電話: $A16  

主要帳戶持有人 - 個人資料 – 職業

就業情況 $A20 職位: $A21
 
公司名稱: $A22 業務性質: $A23

聯名帳戶持有人 – 個人資料

(中文): $A76 (English): $A75
 
手提電話: $A77 電郵地址: $A78
 
QQ: $A98 WeChat: $A97
 
身份證號碼: $A79 護照號碼: $A80
 
簽發國家: $A81 國籍: $A82
 
出生日期: $A83 性別: $A84
 
出生地方: $zy2
 
住宅地址: $A85 通訊地址: $A86
 
住宅電話: $A87  

聯名帳戶持有人 – 職業

就業情況 $A91 職位: $A92
 
公司名稱: $A93 業務性質: $A94

帳戶資料

帳戶資料
香港證券現金帳戶 香港證券保證金帳戶 環球證券保證金帳戶 貴金屬帳戶 期貨帳戶
$A24_1 $A25_1 $A26_1 $A27_1 $A28_1

 
交易結算單/買賣單據寄往: $A29
 
主要入帳銀行: $A30 帳戶號碼: $A31 $A32
 
入帳銀行帳戶持有人必須為戶口申請人, 如帳戶使用名字與戶口登記名字不同,請註明: $A33
 
若為香港以外銀行帳戶, 請提供地區及SWIFT編號: $A34
 

財務概況

每年收入: $A41
淨資產值: $A42
流動產值: $A43
相關投資經驗:
香港上市證券: $A44
海外上市證券: $A45
香港期貨及期權: $A46
海外期貨及期權: $A47

財務概況

投資目的
收入 對沖 資本增值 投機
$A48_1 $A49_1 $A50_1 $A51_1


可承受風險 $A52

身份聲明

閣下自己、閣下之配偶、父母、及/或子女是否中順的公司帳戶的董事及/或股東?
$A53 $A59
閣下的配偶、及/或子女是否中順的客戶?
$A54 $A60
 
閣下是否個人或與閣下之配偶共同控制任何中順的公司客戶35%或以上的投票權?
$A55 $A61
 
閣下是否與中順任何顧員有親屬關係?
$A56 $A62
 
閣下是否香港證監會持牌人或註冊人的顧員?
$A57 $A63
 
閣下是否此帳戶之最終受益人?
$A58 $A64
 

閣下對衍生工具的認識

$A65_1 閣下於過去三年,曾執行五次或以上有關衍生產品(不論是否在交易所買賣)的交易,例如:衍生權證、牛熊證、股票期權、期貨、商品、結構性產及交易所買賣基金等。


$A66_1 閣下現時或過去擁有與衍生產品有關的工作經驗:

職位: $A67
公司名稱: $A68
工作年期: $A69
有關工作經驗詳情: $A70


$A71_1 閣下曾接受有關衍生產品的培訓或修讀相關課程。

詳情: $A72


$A73_1 閣下確認已仔細閱讀及完全明白,由 中順提供,並以閣下所選擇之語言(英文或中文)的「風險披露聲明或就在交易所買賣的衍生產品所附帶的風險作出解釋」。閣下並願意承擔交易相關衍生產品所帶來的潛在風險。

DISCLAIMERS 免責聲明

中順證券期貨有限公司為一間核准從事證券及期貨條例(香港法例第五七一章)中第一類(證券交易), 第二類(期貨合約交易), 第四類(就證券提供意見)及第五類(就期貨合約提供意見) 及第九類(提供資產管理)受規管活動之持牌法團(中央編號AFN604),亦是香港聯合交易所有限公司的交易所參與者及香港期貨交易所註冊期貨代理商營業及通訊地址位於香港金鐘夏慤道16號遠東金融中心28樓。(下稱「貴公司」)

在本申請表所包含有眾數意義的名詞亦具單數名詞的意義,反之亦然。
確認及同意
1. 本人/吾等現確認貴公司已提供本人/吾等以下列條件和條款
(中或英文語言) 副本一份(下稱「條款和條件」):

  • 證券帳戶條款和條件(香港證券現金客戶, 香港證券保證金帳戶 ,及環球證券保證金帳戶適用)-
  • 期貨帳戶條款和條件(香港及環球期貨客戶適用)-
  • 貴金屬帳戶條款和條件(貴金屬客戶適用)

本人承諾及決定自行於貴公司設立網站下載所選最新條件和條款詳閱, 網站為www.sinorichhk.com。 本人/吾等同時謹此確認及同意會依照該條件和條款之約定進行交易活動。

2.《風險披露聲明》:本人/吾等謹此承認並確認本人/吾等已獲得按照本人/吾等所選擇的語言(英文或中文)的風險披露聲明,當中包括,但不限於載於條款和條件內之風險披露聲明,及本人/吾等已獲邀請細閱此風險披露聲明,提出問題及徵求獨立的意見(如本人/吾等有此意願)。

3.《客戶款項常設授權》:本人/吾等謹此授權貴公司組合或合併本人/吾等於貴公司所維持的任何或全部獨立帳戶,將該等獨立帳戶內任何數額之款項作出轉移,以解除本人/吾等對貴公司的義務或法律責任,不論此等義務和法律責任是確實或或然的、原有或附帶的、有抵押或無抵押的、共同或分別的;及從本人/吾等在貴公司於任何時候維持的任何獨立帳戶之間來回調動任何數額之款項。

4.《客戶證券常設授權》:本人/吾等謹此授權貴公司依據證券借貸協議運用任何本人/吾等的證券或證券抵押品;將任何本人/吾等的證券抵押品存放於認可財務機構,作為該機構向貴公司提供財務通融之抵押品;將任何本人/吾等的證券抵押品存於香港中央結算有限公司,作為解除貴公司在交收上的義務和清償貴公司在交收上的法律責任的抵押品。本人/吾等明白中央結算因應貴公司的責任和義務而對本人/吾等的證券設定第一固定押記;將任何本人/吾等的證券抵押品存於任何其他的認可結算所或任何其他獲發牌或獲註冊進行證券交易的中介人,作為解除貴公司在交收上的義務和清償貴公司在交收上的法律責任的抵押品;及如貴公司在進行證券交易及貴公司獲發牌或獲註冊進行的任何其他受規管活動的過程中向本人/吾等提供財務通融,即可按照以上所述運用或存放任何本人/吾等的證券抵押品。

5. 本人/吾等茲確認,貴公司可不向本人/吾等發出通知而採取上述3及4之行動。

6.《客戶款項常設授權》《客戶證券常設授權》的有效期為十二個月,自本授權簽署之日起計;本人/吾等可以向貴公司發出書面通知撤回本授權,該等通知之生效日期為貴公司真正收到該等通知後之14日起計;本人/吾等明白若貴公司於本授權有效期滿前14日之前,向本人/吾等發出書面通知,提醒本人本授權即將屆滿,而本人/吾等沒有在此授權屆滿前反對此授權續期,則本授權應當作在不需要本人/吾等的書面同意下按持續的基準已被續期。

Account Holder Signature
帳戶人簽署

                                                                                                      

Date (dd/mm/yy) 日期 (日 /月 / 年)




FOR OFFICE USE ONLY 以下由 中順填寫
I/We, FPS representative(s), hereby declare and confirm that I/we have provided the Risk Disclosure Statements annexed hereto in a language of the Client's choice (English or Chinese) and invited the Client / Joint Client to read the Risk Disclosure Statements, ask questions and seek independent advice, at the Client/ Joint Client liberty, where appropriate.
本人 / 吾等 為 中順的註冊職員,並謹此聲明及確認本人 / 吾等 已按照上述客戶 / 聯名客戶所選擇的語言(中文或英文) 提供附於本表的風險披露聲明及邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及徵求獨立的意見(如客戶 / 聯名客戶有此意願)。

The above Client / Joint Client signature(s) was / were made in my / our presence.以上客戶 / 聯名客戶簽署乃於本人 / 吾等 面前簽立。




_______________________
Signature of FPS Staff
中順職員簽署




_______________________
Staff Name and CE No. of FPS Staff
中順職員名稱及中央編號




_______________________
Date (dd/mm/yy)
日期 (日/ 月 / 年)

Account holder Tax Status Self-Certification Form 客戶稅務自我證明表格

This is a self-certification form provided by an account holder to a reporting financial institution for the purpose of automatic exchange of financial account information. The data collected may be transmitted by the reporting financial institution to the Inland Revenue Department for transfer to the tax authority of another jurisdiction.
這是由帳戶持有人向申報財務機構提供的自我證明表格,以作自動交換財務帳戶資料用途。申報財務機構可把收集所得的資料交給稅務局,稅務局會將資料轉交到另一稅務管轄區的稅務當局。


An account holder should report all changes in his/her tax residency status to the reporting financial institution.
如帳戶持有人的稅務居民身分有所改變,應盡快將所有變更通知申報財務機構。


If you have any questions on your tax status, please consult your tax advisor or domestic tax authority. You are to notify us promptly and provide us with an updated tax status should there be any changes to your tax details. 若對於您的稅務狀況有任何疑問,請聯絡您的稅務顧問或當地稅務機關。若您的稅務狀況於日後出現任何變動, 請立刻通知我們,並提供您最新的稅務狀況。

Jurisdiction of Residence and Taxpayer Identification Number or its Functional Equivalent (“TIN”)
居留司法管轄區及稅務編號或具有等同功能的識辨編號(以下簡稱「稅務編號」)


Complete the following table indicating (a) the jurisdiction of residence (including Hong Kong) where the account holder is a resident for tax purposes and (b) the account holder’s TIN for each jurisdiction indicated. Indicate all (not restricted to five) jurisdictions of residence. 提供以下資料,列明(a)帳戶持有人的居留司法管轄區,亦即帳戶持有人的稅務管轄區(香港包括在內)及(b) 該居 留司法管轄區發給帳戶持有人的稅務編號。列出所有(不限於 5個)居留司法管轄區。
If the account holder is a tax resident of Hong Kong, the TIN is the Hong Kong Identity Card Number. If a TIN is unavailable, provide the appropriate reason A, B or C: 如帳戶持有人是香港稅務居民,稅務編號是其香港身份證號碼。 如沒有提供稅務編號,必須填寫合適的理由:

Reason A – The jurisdiction where the account holder is a resident for tax purposes does not issue TINs to its residents.
理由 A - 帳戶持有人的居留司法管轄區並沒有向其居民發出稅務編號。

Reason B – The account holder is unable to obtain a TIN. Explain why the account holder is unable to obtain a TIN if you have selected this reason.
理由 B - 帳戶持有人不能取得稅務編號。如選取這一理由,解釋帳戶持有人不能取得稅務編號的原因。

Reason C – TIN is not required. Select this reason only if the authorities of the jurisdiction of residence do not require the TIN to be disclosed.
理由 C–帳戶持有人毋須提供稅務編號。居留司法管轄區的主管機關不需要帳戶持有人披露稅務編號

Jurisdiction of Residence
居留司法管轄區
TIN稅務編號 Enter Reason A, B or C if no TIN is available
如沒有提供稅務編號, 填 寫理由 A、B或 C
Explain why the account holder is unable to obtain a TIN if you have selected Reason B
如選取理由 B, 解釋帳戶持有人不能取得 稅務編號的原因
$D17 $D2 $D3 $D4
$D18 $D5 $D6 $D7
$D19 $D8 $D9 $D10
$D20 $D11 $D12 $D13
$D21 $D14 $D15 $D16

Declarations and Signature聲明及簽署

  I acknowledge and agree that (a) the information contained in this form is collected and may be kept by the financial institution for the purpose of automatic exchange of financial account information, and (b) such information and information regarding the account holder and any reportable account(s) may be reported by the financial institution to the Inland Revenue Department of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region and exchanged with the tax authorities of another jurisdiction or jurisdictions in which the account holder may be resident for tax purposes, pursuant to the legal provisions for exchange of financial account information provided under the Inland Revenue Ordinance (Cap.112).  

本人知悉及同意,財務機構可根據《稅務條例》(第 112 章)有關交換財務帳戶資料的法律條文,(a)收集本表格所 載資料並可備存作自動交換財務帳戶資料用途及(b)把該等資料和關於帳戶持有人及任何須申報帳戶的資   料向香港特 別行政區政府稅務局申報,從而把資料轉交到帳戶持有人的居留司法管轄區的稅務當局。    

I certify that I am the account holder of all the account(s) to which this form relates.  

本人證明,就與本表格所有相關的帳戶,本人是帳戶持有人簽署本表格。    

I undertake to advise SRSF of any change in circumstances which affects the tax residency status of the individual identified of this form or causes the information contained herein to become incorrect, and to provide SRSF with a suitably updated self-certification form within 30 days of such change in circumstances.

本人承諾,如情況有所改變,以致影響本表格所述的個人的稅務居民身分,或引致本表格所載的資料不正確,本 人   會通知中順,並會在情況發生改變後 30  日內,向中順提交一份已適當更新的自我證明表格。  

WARNING: It is an offence under section 80(2E) of the Inland Revenue Ordinance if any person, in making a selfcertification, makes a statement that is misleading, false or incorrect in a material particular AND knows, or is reckless as to whether, the statement is misleading, false or incorrect in a material particular. A person who commits the offence is liable on conviction to a fine at level 3 (i.e. $10,000).

警告: 根據《稅務條例》第 80(2E)條,如任何人在作出自我   證明時,在明知一項陳述在要項上屬具誤導性、虛假或不正 確,或罔顧一項陳述是否在要項上屬具誤導性、虛   假或不正確下,作出該項陳述,即屬犯罪。一經定罪,可處第 3  級 (即$10,000)罰款
EOD; $pdf->writeHTML($tbl, true, false, false, false, ''); // ----------------------------------------------------------------------------- //Close and output PDF document $pdf->Output('example_048.pdf', 'I'); //============================================================+ // END OF FILE //============================================================+